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用を主に担う。2006年に廃止された旧有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律（投資顧問業法）では「投資顧問業者」として規制されていた。 主に、投資一任契約を締結することで顧客の資産を預かり、有価証券等で運用を行う業務。年金制度運営事業体や投資ファンド等から運用を受託する。受託者は、金融再生委員…

投資助言、投資運用、顧客資産の管理などが含まれる。 2006年改正前の証券取引法に規定されていた証券業のほか、金融先物取引業・投資顧問業・投資信託委託業などを含む幅広い概念であり、金融商品取引法（金商法）による規制の対象となる。金商法29条による登録を受けた者（金融商品…

外国証券業者に関する法律 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律 抵当証券業の規制等に関する法律 金融先物取引法 この法律の制定前後においては「投資サービス法」という名称が仮称として、官庁の文書などを含めて使用された。ただし正式名称として金融商品取引法という名が採用されてからは、投資…

資金や投資先商品を保有するための特別目的事業体（SPV）の形態により、契約型と会社型に分類される。前者は信託を用いたものであり、後者は株式会社類似の法人を用いたものである。 契約型投資信託 日本の投資信託及び投資法人に関する法律に基づく投資信託や英国等のユニット・トラストなど。 会社型投資信託…

第三章　業務（第11条―第23条の6） 第四章　投資一任契約に係る業務（第24条―第33条） 第五章　監督（第34条―第41条） 第六章　証券投資顧問業協会（第42条―第48条） 第七章　雑則（第49条―第53条） 第八章　罰則（第54条―第61条） 附則 投資顧問会社 投資一任会社 - 旧・投資顧問業法の下で認可を受けた会社の一覧あり…

投資顧問）を含む「フルサービス」の範囲に進化していく。21世紀において、ゴールドマン・サックスやモルガン・スタンレーのような主要な独立系投資銀行のSEC提出文書には、(1)投資銀行業務（M&A、投資顧問業、証券引受）、(2)資産運用（主催する投資ファンド）、(3)投資取引および自己資金投資…

法的には、一般的な無店舗販売を規定する「特定商取引法」や「割賦販売法」のほか、個別の商品、販売方法、契約等の種類ごとに「特定商品等の預託等取引契約に関する法律」、「宅地建物取引業法」、「ゴルフ場等に係る会員契約の適正化に関する法律」、「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」、「保険業法」等で規定されている。…

1941年（昭和16年）に、日本初の投資信託業務の認可を受け、第二次世界大戦の戦費をファイナンスした。1941年から終戦する1945年まで、野村證券は 投信市場の47%を取引。 1946年（昭和21年）大阪から東京へ本社を移転した。 1949年（昭和24年）に東京証券取引所正会員（当時の社長は奥村綱雄）。投資顧問業…

証券取引等監視委員会 日本共同証券 日本証券業協会 銀行の証券子会社 - 1993年以降に登場した「銀行の証券子会社」について。免許制時代（1968年4月から1998年11月まで）に免許を受けた証券会社の一覧あり。 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律 日本証券業協会 会員一覧 （日本語）…

株式会社日本証券クリアリング機構清算資格取得現物、株券オプション、国債先物等、株価指数先物等清算資格の自社清算資格。 3月 - 有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律第2条第2項に規定する投資顧問業の開始。 12月 - 株式会社ジャスダック証券取引所取引資格取得。 2005年（平成17年）6月 - KOBE証券株式会社に商号変更。…

有価証券の募集もしくは売出しの取扱いまたは私募の取扱い 投資顧問契約または投資一任契約の締結の媒介 金融商品仲介業を行う為、内閣総理大臣の登録を受けたものを金融商品仲介業者という（金融商品取引法2条第12項）。 小泉内閣が2002年に作成した「経済財政運営と構造改革に関す…

個人投資家の株式の配当金・譲渡益課税を大幅に減税、特定口座の開設。 2004年 4月 投資委託会社・証券会社・投資顧問会社の最低資本金を5000万円に引き下げ。金融商品仲介業を導入。 12月 ジャスダックの取引所参入を免許。 2005年10月 郵便局での投信商品の販売を解禁。 2006年 5月 会社法施行。 6月 運用会社の免許制廃止、登録制に移行。…

天下一家の会事件 - 無限連鎖講。無限連鎖講が禁止される契機となった。 統一教会 - 霊感商法という言葉を生む切っ掛けとなった。 投資ジャーナル事件 - 株式の不正売買事件。詐欺。投資顧問業法の制定の契機となる。 豊田商事事件 - 金の現物まがい商法。1985年6月18日にマスコミの取材中に豊田商事会長刺殺事件が発生する。…

商品の社会的信用確保と投資家保護を活動の目的として設立された公益法人。略称、通称はARES（エイリス）。 主な活動 1．不動産証券化および不動産証券化商品に関する調査研究 2．調査研究を踏まえた関係機関への各種提言および意見の具申 3．会員に対する法令遵守および商品販売の適正化、その他投資家保護に関する指導、勧告等…

1994年9月に「商品投資に係る事業の規制に関する法律」（商品ファンド法）に定める許可を取得した日本最初の商品投資顧問業者(CTA)。2005年10月に「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に定める投資一任認可を取得し、日本で初めて証券と商品での投資顧問業…

「61年産米に係る生産者米価の決定ー新たな農政誕生への苦しみ」ファイナンス : 財務省広報誌 /1986-09 p.ｐ22～33 「証券投資家被害の防止ー有価証券に係る証券投資顧問業の規制等に関する法律」ジュリスト / 有斐閣 (通号 865) 1986-07-15 p.ｐ61～64 「財政構造改革をめぐる動き」財経詳報、1996-05-21…

投資顧問株式会社に資本参加を開始。当初50％だった出資を100％に増やし、社名も長銀UBSブリンソン投資顧問株式会社からUBSブリンソン投資顧問株式会社に変更した。同じく1998年、UBS銀行東京支店、長銀ウォーバーグ証券会社、UBS投資顧問株式会社、UBSブリンソン投資顧問…

株式の持ち合い 株式公開買い付け（TOB） 株式相場 株式の希薄化 株式市場 株式譲渡自由の原則 株式併合 株式分割 自己株式 発行可能株式総数 投資顧問会社 単位株 単元株 第三者割当増資 新株引受権 新株予約権 ストックオプション ESOP トラッキング・ストック 株主総会 株主代表訴訟 M&A…

証券取引法（昭和23年法律第25号）第55条、第65条の2第7項、第79条の14、第154条及び第156条の13、外国証券業者に関する法律（昭和46年法律第5号）第21条、証券投資信託法（昭和26年法律第198号）第21条第1項並びに有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律（昭和61年法律第74号）の規定に基づく検査。…

旧・投資顧問業法（有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律、1986年法律74号）により、有価証券を対象とする投資一任業務が解禁された。現行の金融商品取引法（2007年9月施行）には、対象を「金融商品」に広げながら、多くの規定が引き継がれた。 現行の金融商品…